银河电子官网  ③警示性抵制-银河电子app送彩金(中国大陆)官方网站IOS/Android通用版

中原中证全指运输交游型灵通式指数证券    投资基金招募诠释书（更新）    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                           症结请示    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监 会 2022 年 9 月 9 日证监许可20222074 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 1 月 13 日正经见效。    基金经管东说念主保证本招募诠释书的内容着实、准确、完好。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主贯串多数赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪漏洞抵制未达投资宗旨、指数编制机构罢手服务等 潜在风险。此外，本基金行为交游型灵通式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数呈报与股票阛阓平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的 指数呈报偏离的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或失约的风险、基金份额二级市 场交游价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV狡计舛错的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、生息品投资风险、套利风险 等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。同期， 本基金属于指数基金，主要选拔完全复制策略，追踪中证全指运输指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的证券阛阓组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证 券期货投资者妥当性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风 险评级步履不改变基金的施行性风险收益特征，但由于风险分类轨范的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。    根据基金合同的关系国法，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回苦求，基金经管东说念主有权赐与推辞。    本基金为交游型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于本               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，其申购、赎回经由与组合证券 仅在深圳或上海证券交游所上市的ETF产物有所各异。本基金选拔场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券交游所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同 和基金产物府上纲领，全面解析本基金的风险收益特征和产物特性，并充分斟酌自身的风 险承受智力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当重视阅读并完全交融基金合 同第二十一部分国法的免责条目、第二十二部分国法的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   基金经管东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎纳闷的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当重视阅读并完全交融基金合同国法的免责条目和国法的争议处理方式。   本招募诠释书更新关系财务数据和净值弘扬数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年11月8日。（本招募诠释书中的财务府上未经审计）   本次更新内容：调整基金司理。                                                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     一、序论   《中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）》                                   （以下简称“本 招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                          （以下简称“《信息透露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险经管国法》”） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管国法》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过火他关系国法以及《中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者症结遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的府上苦求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关系国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充。 灵通式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充。 金招募诠释书》过火更新。 额发售公告》      。 公告书》    。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不尽力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对当时常作念出 的校正。 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管国法》及颁布机关对当时常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的校正。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 回实施细目》界说的“交游型灵通式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及关系法律法例国法不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。                  中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务国法》          ：指基金经管东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司的 关系业务国法和国法。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》国法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 品府上纲领》过火更新。                       中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                             三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    量度东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技征询有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票经管委员会主任、钞票经管党委文告。曾任中信证券股份有限公司斟酌财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、交游与生息产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：安详董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府征询群众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：安详董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司安详董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：安详董事，博士。教师，博士生导师，主要研究地方为财务经管、本钱 阛阓、浮滥经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届世界MBA教授率领委员 会副主任委员、教授部工商经管专科教悔率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司斟酌财务部行政              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司斟酌财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行斟酌资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏办事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中蓝本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司斟酌财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息本领部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交游型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024 年6月11日起任职）、中原中证汽车零部件主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日 起任职）、中原中证红利低波动交游型灵通式指数证券投资基金发起式诱导基金基金司理 （2024年7月2日起任职）、中原中证全指公用做事交游型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2024年7月10日起任职）               、中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金发起式诱导基 金基金司理（2024年11月7日起任职）                    、中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金基 金司理（2024年11月7日起任职）                  。   历任基金司理：2023年1月13日至2024年11月7日历间，华龙先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金经管有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金经管东说念主的职责                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定有用措施，矜重违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行抵制东说念主或者 与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。关系交游必须预先                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。症结关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性国法，基金经管东说念主在履行妥当顺序 后，本基金可不受上述国法的限制或以变更后的国法为准。 法例及行业表率，真挚信用、纳闷尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）叛逆允地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关系国法，由国务院证券监督经管机构国法不容的其他步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资斟酌等信息。   （五）基金经管东说念主的里面抵制轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、有用性原则、安详性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面抵制体系。该里面抵制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、抵制顺序组成，具体包括抵制环境、风险评估、抵制举止、信息沟通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属概念的抵制想象合感性及运行有用性的论说。   讲究的抵制环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了安详董事轨制，当今有安详董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 委员会。公司经管层设立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健操办和表率运作，喜爱职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行捏续教授。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨收场的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来抵制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关系风险 并制定风险抵制轨制。   公司对投资、司帐、本领系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抵制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和轨范化，并要求完好的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，相互检查、相互制约。   （1）投资抵制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和症结投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理相通基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游经管部负责统统交游的集结执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交游执行职能严格进击，实行集结交 易轨制，建立和完善平允的交游分拨轨制，确保各投资组合享有平允的交游执行契机。   ②投资授权抵制。建立明确的投资决策授权轨制，矜重越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于突出投资权限的操作需要 经过严格的审批顺序；交游经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性抵制。按照法例或公司国法设立各类资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   ④不容性抵制。根据法律、法例和公司关系国法，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动请示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐抵制轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和抵制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案援救和财务派遣轨制。   （3）本领系统抵制轨制   为保证本领系统的安全踏实运行，公司对硬件征战的安全运行、数据传输与网罗安全 经管、软硬件的珍爱、数据的备份、信息本领东说念主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、傍观轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制， 确保东说念主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违法步履的调 查顺序和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组行为反洗钱办事的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管办事；各关系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面抵制轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信推辞流渠 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交妥当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 级具有不同的权限。   公司设立了安详于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抵制轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面抵制轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面抵制的透露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展络续完善里面抵制轨制。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成速即间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：捏续操办   操办范围：收受东说念主民币入款：披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供援救箱服务；外汇入款：外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；资信走访、征询、见证业务。（有用期限以许可证为准）。（照章 须经批准的形貌，经关系部门批准后方可开展操办举止）                         。   恒丰银行是 12 家世界性股份制营业银行之一，                         前身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。 不良资产、引进计谋投资，完成了国务院批复的“剥离不良、引进战投、全体上市”三步走 改动重组有缱绻中的前两步，成为在阛阓化法治化框架内协力化解世界性银行机构金融风险的 胜利案例。   当今，恒丰银行注册本钱 1112 亿元，位居世界银行业第五位。股权结构中国有股权占 比约为 89.70%、外资股权占比为 3%、民营股权占比约为 7.30%，形成了以国有鼓舞为主导， 踏实多元了了的股权结构。其中，山东省金融资产经管股份有限公司、中央汇金投资有限责                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 任公司、新加坡大华银行有限公司为前三大鼓舞。   限定 2023 年末，全行总资产 1.44 万亿元，各项业务发展势头讲究，操办效益稳步擢升。 在世界设有 320 家分支机构，主要散布在北上广深、长三角及沿长江、黄河经济带、环渤海 经济带等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行 20 家。在上海设有资金运营中心、 私东说念主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司——恒丰搭理有限使命公司。   在英国《银大师》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，按一级本钱排行， 恒丰银行位居 119 位；先后获评“数字化转型更始企业”                            “中小银行数智化更始时尚”                                        “银行 业数字化转型优秀案例”           “山东社会使命企业”等荣誉称号。   恒丰银行将耐久以习近平新期间中国特色社会主义念念想为率领，与朝上者同行、为奋斗 者奋斗，努力打造“全体上市银行、佳构特色银行、稳健发展银行、数字化敏捷银行”，为 金融强国建设和经济社会高质地发展孝敬力量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 31 东说念主，100%员 工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历。职工的学历档次较高，专科分 布合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支真挚纳闷、积极源泉、开拓更始、高亢 朝上的资产托管从业东说念主员军队。 督经管委员会联合批准，赢得证券投资基金托管阅历。恒丰银行尽力于打造“恒心恒业，术 智同享，不负所托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托使命，集结本领和东说念主才上风， 安全援救受托资产。恒丰银行配备了高效的资金清理网罗、先进的托管业务综合处理系统、 完善的内控风险抵制轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全地方的综合托管服务。目 前已开展证券投资基金托管、银行搭理托管、基金公司专户产物托管、基金子公司专户/专 项产物托管、证券公司定向/麇集资产经管斟酌托管、信赖斟酌托管、私募基金托管等多项 业务。   （二）基金托管东说念主的里面抵制轨制   保证业务运作严格效率国度关系托管业务的法律法例和行业监管国法，遵法操办、表率 运作、严格监察，保证托管财产的安全完好，保护基金份额捏有东说念主的正当权益，确保资产托 管业务安全、有用、稳健运行。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   资产托管部内设负责风险经管的业务室，该业务室行为里面抵制的监督、评价部门，组 织督促各关系业务室建立健全内控机制，并对各项业务过火操作忽视里面抵制建议。该业务 室配备专职内控稽核东说念主员，依照关系法律、法例和规章轨制，对里面抵制安详利用稽核监察 权柄。   （1）全面性原则。里面抵制应当渗入到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和 各个操作法子，粉饰统统业务室、岗亭、东说念主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）症结性原则。资产托管业务的里面抵制轨制应当在全面抵制的基础上，眷注资产 托管业务运作的症结业务事项和高风险边界。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的设立应权责分明、相对安详、相互制衡，通过 切实可行的措施来排斥里面抵制的盲点。负责风险经管的业务室行为里面抵制的监督和评价 部门，安详于里面抵制的建设和执行部门；负责里面抵制监督与评价的内控稽核岗的办事具 有安详性，不得兼任其他岗亭的办事。   （4）适合性原则。里面抵制体系应同资产托管业务限制、业务范围、竞争景色和风险 水平及业务其他环境相适合，里面抵制轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律法例及操办经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面抵制应当具有高度的巨擘性， 任何东说念主不得领有超出里面抵制不竭的权力，里面抵制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险经管必须以驻防风险、审慎操办、保证托管资产的安全与 完好。   （6）成本效益原则。里面抵制应当权衡实施成本与预期效益，以合理的成本收场既定 的内控宗旨。   （1）建立健全规章轨制：将风险驻防和抵制理念融入岗亭职责、办事经由、轨制建设 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员步履表率等一 系列规章轨制；根据法律法例要求收场托管业务进击，确保资产安详、环境安详、东说念主员安详、 业务轨制和经管安详、网罗安详。   （2）建立健全组织经管结构：不同行务室、岗亭之间相互安详、相互制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭使命制；加强职工经管，按期进行业务与职业说念德培训，擢升职工业务修养， 使职工诞生风险驻防与抵制理念。              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）风险识别与评估：负责风险经管的业务室率领各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险抵制措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东说念主员，依照关系法律、法例和规 章轨制，对里面抵制安详利用稽核监察权柄。   （4）数据安全抵制：业务操作区域相对安详、数据和传真加密、数据传输线路备份、 监控设立的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）救急准备：按期组织各业务室、东说念主员进行救急演练，擢升救急事件的处置水平， 使托管业务的发展合适业务贯串性要求。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主进行监督的方法和蔼序   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同过火他关系国法，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分拨、 申购赎回以过火他关系基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和关系法律法例 国法的步履，应实时以书面神态文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时核 对并回复基金托管东说念主。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管 东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说 中国证监会。 如基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法步履，应实时向中国证监会论说。                     中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易纯属区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 量度东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 量度东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 量度东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 量度东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 量度东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号额外期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 量度东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 量度东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 量度东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 量度东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 量度东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 量度东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 量度东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 量度东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                      中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 量度东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本领开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 量度东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 量度东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 量度东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 量度东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 量度东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （20）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978                         中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    量度东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （21）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    量度东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （22）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    量度东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （23）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    量度东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com                           中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      客户服务电话：95514、400-6666-888      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      量度东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      量度东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      量度东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386                      中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （27）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 量度东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 量度东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 量度东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼                         中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：张运勇    电话：0769-22115712、0769-22119348    传真：0769-22119423    量度东说念主：李荣、孙旭    网址：www.dgzq.com.cn    客户服务电话：95328    （31）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    量度东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （32）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    量度东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （33）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105                     中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 传真：0991-2301927 量度东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （34）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 量度东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （35）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 量度东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （36）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 量度东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com                              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      客户服务电话：95582      （37）华福证券有限使命公司      住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层      办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层      法定代表东说念主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      量度东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （38）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      量度东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （39）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      量度东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （40）东方钞票证券股份有限公司                       中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 量度东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （41）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区更始三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 量度东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （42）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 量度东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （43）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易纯属区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易纯属区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健                       中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 量度东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （44）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 量度东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （45）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 量度东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （46）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易纯属区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易纯属区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 量度东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011                       中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （47）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   量度东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   量度东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   量度电话：010-57763999   传真：010-57763599   量度东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）                   中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 量度电话：010-58153000 传真：010-85188298 量度东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他关系     本基金召募苦求仍是中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可20222074 号文注册。 国法召募。   本基金自 2023 年 1 月 3 日至 2023 年 1 月 9 日（含）进行发售。召募期间，本基金共募 集 909,832,905 份基金份额，有用认购户数为 6,970 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）召募对象   合适法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                        七、基金合同见效   根据关系国法，            基金合同于 2023 年 1 月 13 日正经见效。         本基金餍足基金合同见效条件， 自基金合同见效日起，本基金经管东说念主正经伊始经管本基金。   《基金合同》见效后，贯串 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论说中赐与透露；贯串 60 个办事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会论说并疏辽远置有缱绻，如捏 续运作、调养运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所苦求，本基金自 2023 年 2 月 13 日起在深圳证券交游所上市交游。 （交游代码：159666）   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢职《深圳证券交游所交游国法》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市国法》、                《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细目》 等关系国法。   （三）停牌、复牌及远隔上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及远隔上市交游，应罢职《深圳证券交游所交 易国法》、     《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》                       、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施细目》等关系国法。   当本基金发生深圳证券交游所关系国法所国法的不再具备上市条件而应当远隔上市的 情形时，本基金将由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，而无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金经管东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的机构狡计，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等关系国法 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新国法执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东说念主大会。             中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功 能，基金经管东说念主不错在履行妥当的顺序后增多相应功能。  （七）在不违背法律法例的前提下，在履行妥当顺序后，本基金不错苦求在包括境应酬 易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额捏有东说念主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有国法的，从其国法。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回步地    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代  理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东说念主在伊始申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据施行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   （1）灵通日及灵通时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时期变更或实 际情况需要，基金经管东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的关系国法在国法媒介上公告。   （2）申购、赎回伊始日及业务办理时期   本基金自 2023 年 2 月 13 日起灵通日常申购、赎回业务，具体详见基金经管东说念主发布的临 时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金选拔“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得撤废。   （4）申购、赎回话效率《业务国法》过火他关系国法。   （5）基金经管东说念主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的情 况下，根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新国法伊始 实施前依照《信息透露办法》的关系国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据销售机构国法的顺序，在灵通日的具体业务办理时期内忽视申购或赎回 的苦求。              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东说念主 在提交赎回苦求时，必须捏有实足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回苦求的证明   投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东说念主捏有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实接 收到该苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回苦求的证明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 清理交收适用关系业务国法和参与各方关系左券过火时常校正的关系国法。   投资者 T 日申购胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金经管东说念主在清理交收时发现弗成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系左券过火时常校正的关系国法进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的国法按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   基金经管东说念主、深圳证券交游所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有 东说念主利益不存在施行不利影响的前提下，对上述申购赎回的顺序以及清理交收和登记的办理时 间、方式、处理国法等进行调整，并在伊始实施前按照《信息透露办法》的关系国法在国法 媒介上赐与公告。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金经管东说念主综合斟酌对投资组合追踪漏洞的影响以及阛阓需求等身分确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金经管东说念主暂不设定单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在症结不利影响时，基金经管 东说念主应当选定设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风 险抵制的需要，可选定上述措施对基金限制赐与抵制，具体见基金经管东说念主关系公告。   （4）基金经管东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述国法申购和赎回的数额限制。 基金经管东说念主必须在调整前依照《信息透露办法》的关系国法在国法媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。将来，若阛阓情况发生 变化，或关系业务国法发生变化，基金经管东说念主不错在不违背关系法律法例的情况下对申购赎 回清单狡计和公告时期进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行妥当顺序，不错妥当延伸狡计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.5%的轨范收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   若阛阓情况发生变化，或关系业务国法发生变化，基金经管东说念主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，履行关系顺序后，对基金申购赎回 业务国法、基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额捏有东说念主大会。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与格局   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过火他关系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在场内申 购赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券关系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的国法，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（象征为“不容”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于统统成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行为替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书国法的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券正常交游 后买入，而施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理顺序   T日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金经管东说念主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金经管东说念主对此不承担使命。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金经管东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于阛阓流动性不及、本领系统无法收场以及基金经管东说念主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照T+2日收 盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日低                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个办事日内）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系 款项的清理交收。   iv. 替代限制：为有用抵制基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金经管东说念主可国法投资者使 用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价      i ?1                                       ?100%             申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   诠释：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所调整现款替代比例的狡计方法或参数设立，则以深圳证券交游所的 文书国法为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书国法的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主施行买入价 格加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金经管东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证 券，施行卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理顺序   T日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自T日起在收到申购交游证明后按照“时期优先、实时申报”的原则递次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证明后按照“时期优先、实时申报”的原则递次卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金经管东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回地方一样的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所证明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上海证券交游所贯串竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回证明记录，在本领系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   基金经管东说念主按照“时期优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证明时期顺序，以替代金额与被替代证券的递次施行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证明时期顺序，以替代金额与被替代证券的递次施行卖出收入（卖出价钱扣除交游 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个办事日内）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系 款项的清理交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护捏有东说念主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额关系内容   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主狡计的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数成 份证券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额关系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的格局   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的格局进行修改。   申购赎回清单的格局例如如下： 基金称号                                       X 基金经管公司称号                        中原基金经管有限公司 基金代码                                       X 宗旨指数代码                                     X 基金类型                                  跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                      X元 最小申购、赎回单元资产净值                             X元 基金份额净值                                    X元 T 日信息内容 预估现款差额                                    X元 不错现款替代比例上限                                X% 是否需要公布 IOPV                                是                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 最小申购、赎回单元                                  X份 最小申购赎回单元现款红利                               X元 本阛阓申购赎回组合证券只数                              X只 全部申购赎回组合证券只数                               X只 是否灵通申购                                     允许 是否灵通赎回                                     允许 本日净申购的基金份额上限                           不设上限 本日净赎回的基金份额上限                           不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                         不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限 组合信息内容              现款  申购现款  赎回现款  申购  赎回 证券代 证券简 股份数                         挂牌市             替代标 替代溢价比 替代折价比 替代金 替代金  码   称   量                           场               志   例     例     额   额  X      X   X   X     X        X   X   X    X   诠释：以上申赎清单仅为示例，具体以施行公布为准。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同国法的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购苦求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选拔 估值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。   （4）证券/期货交游所交游时期非正常停市，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （5）关系证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因颠倒情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、关系证券交游阛阓等的颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述颠倒情况指基金经管东说念主无法料想并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通讯故障、电力故障、数据舛错等。   （6）基金经管东说念主开市前因颠倒情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现症结              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 舛错。   （7）基金资产限制过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或证券阛阓价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现存基金份额捏有东说念主利益时。   （9）法律法例、深圳证券交游所国法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定推辞或暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关系国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金经管东说念主弗成支付赎回对价。   （2）发生基金合同国法的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或降速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选拔 估值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主 应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货交游所交游时期非正常停市，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （5）关系证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因颠倒情况无法办理赎回苦求； 或者因指数编制单元、关系证券交游阛阓等的颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述颠倒情况指基金经管东说念主无法料想并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等。   （6）基金经管东说念主开市前因颠倒情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现症结 舛错。   （7）发生连接接受赎回苦求将损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形时，基金经管东说念主可 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。   （8）出现基金经管东说念主合计属于迫切事故的情况（包括但不限于占基金相当比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东说念主弗成出售或评估基金资产。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （9）法律法例、深圳证券交游所国法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金经管东说念主应 当根据关系国法在国法媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金经管东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无施行性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例国法的范围内，在基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东说念主的权益无施行性影响。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构规 定的轨范收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在国法时期内麇集申购本基金份额的步履。 踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，选拔灵通式运作方式的基金。若本基 金推出诱导基金，诱导基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额捏有东说念主大会。 理左券。 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金经管东说念主应在实施日前依照 《信息透露办法》的关系国法在国法媒介上公告。 对捏有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，安排成心的申购方式，并于新的申购方式伊始执 行前另行公告。 股票交游型灵通式指数证券投资基金引入新的清理交收和申购赎回模式，基金经管东说念主有权调 整或者新增本基金的清理交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东说念主大会。 届时，基金经管东说念主将发布公告赐与透露，并对本基金的基金合同和招募诠释书赐与更新。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   讲究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 实足值不突出 0.2%，年追踪漏洞不突出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的国法参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当顺序后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保 捏不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行妥当顺序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金选拔完全复制策略及妥当的替代性策略以更好地追踪标的指数，收场基金投资目 标。   本基金选定完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可选定包括成份                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 股替代策略在内的其他指数投资本领妥当调整基金投资组合，以达到讲究追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按期或临时调整；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金经管东说念主认定不妥当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地收场投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要取舍流动性好、交游活跃的生息品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投资审 批事项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东说念主将 充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   诱导对将来阛阓利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性讲究的债券组合。   本基金将对可调养债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点取舍有 较好盈利智力或成长期景的上市公司的可调养债券、可交换债券，并在对应可调养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的操办景色，从财务压力、融资安排、将来的投资斟酌等方面猜想、并通过实 地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将取舍相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种的               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 分散投资镌汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠规律化的投资经由和一体化的风险预算机制抵制并提高投资组合的风险调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性经管器具，提高基金的资金使用效果，以餍足基金现 货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地收场投资宗旨，在加强风险驻防并效率审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨及本基金 风险收益特征的前提下，遵从法律法例的国法，在履行妥当顺序后相应调整和更新关系投资 策略，并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券限制的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 突出其各类资产支捏证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资轨范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （8）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 30%；               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会国法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 经管东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）国法的，基金经管东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有国法时，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起伊始，至本基金投入清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动效率届时有用的法律法例或监管国法。   为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行抵制东说念主或者 与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。关系交游必须预先                              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。症结关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性国法，基金经管东说念主在履行妥当顺序 后，本基金可不受上述国法的限制或以变更后的国法为准。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会论说并疏辽远置有缱绻，如更换基金标的指数、调养运作 方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有缱绻确按期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则援救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策顺序后实时 对关系成份券进行调整。     法律法例或监管机构另有国法的，从其国法。     指数编制有缱绻请参见本招募诠释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证全指运输指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）基金投资组合论说                        中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论说：                                                        占基金总资产  序号               形貌                金额(元)                                                         的比例(%)           其中：股票                       75,006,212.81         97.38           其中：债券                                   -              -                资产支捏证券                             -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                        例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                                      -                  -  C       制造业                            721,890.04            0.96  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                         -                  -  E       建筑业                                      -                  -  F       批发和零卖业                        1,655,050.00           2.19                   中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                      68,263,761.41         90.49  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息本领服务业                              -                -  J    金融业                                          -                -  K    房地产业                                         -                -  L    租出和商务服务业                          4,113,233.36          5.45  M    科学研究和本领服务业                                   -                -  N    水利、环境和寰球设施经管业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    教授                                           -                -  Q    卫生和社会办事                                      -                -  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                 252,278.00           0.33       共计                               75,006,212.81         99.43                                                          占基金资产净 序号     股票代码      股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本论说期末未捏有债券。      本基金本论说期末未捏有债券。      本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。                      中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本论说期末未捏有贵金属。   本基金本论说期末未捏有权证。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在论说编制日前一年内受到公开贬抑、 处罚的情形。   序号            称号                   金额(元)                              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）       本基金本论说期末未捏有处于转股期的可调养债券。       本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                    十一、基金的功绩       基金经管东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎纳闷的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。       下述基金功绩方针不包括基金份额捏有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增                 功绩相比基     阶段                       长率轨范差                   准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2023 年 12     -14.92%      0.78%        -15.22%    0.82%   0.30%           -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3          3.30%    1.19%        3.55%      1.20%   -0.25%          -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -12.11%      0.88%        -12.21%    0.91%   0.10%           -0.03% 年 3 月 31 日） 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安详。   （四）基金财产的援救和刑事使命   本基金财产安详于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的国法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遗弃、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游步地的交游日以及国度法律法例国法需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关系国法。 除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应选拔最近交游日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价弗成着实反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征斟酌。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多数捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本领确定公允价值。选拔估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及症结变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价行为估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值本领确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系国法确定 公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应选拔估值本领确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着 各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   捏有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，选拔最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的国法估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 国法估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺序及关系法 律法例的国法或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值顺序 量狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 同的国法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （六）估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值舛错时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值舛错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值舛错的使命方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对 估值舛错的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调整选拔尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例国法的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   （七）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个灵通日交游结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值舛错处理。              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、 妥当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该舛错而形成的基金份额净值狡计舛错，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施松开或 排斥由此形成的影响。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额确实定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报恩率。   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无施行不利影响的情况下，基金经管东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当顺序后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在国法媒介公告。   （四）基金收益分拨数额确实定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金经管东说念主将以此狡计限定收益评价日基金累计报恩率突出标的指数累计报恩率的差 额，当差额突出 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行狡计上述指 标。   （五）收益分拨有缱绻             中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  基金收益分拨有缱绻中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。  （六）收益分拨有缱绻确实定、公告与实施  本基金收益分拨有缱绻由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关系国法在国法媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金关系的信息透露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时量度基金托管东说念主协商 处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时量度基金托管东说念主协商 处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应左券国法，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的国法代扣代缴。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关系国法编制基金司帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的关系国法在国法媒介公告。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险经管国法》、       《基金合同》过火他关系国法。关系法律法例对于信息透露的国法发生变化时， 本基金从其最新国法。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会国法的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的国法透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会国法时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会国法媒介透露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开透露的信息府上。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金产物府上纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的国法及具体顺序，诠释基金产物的特性等波及基金投资者症结利益的事项的 法律文献。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）基金招募诠释书应当根据法律法例最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事 项，诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基 金份额捏有东说念主服务等内容。            《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生症结变更的， 基金经管东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在国法网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金经管东说念主不再 更新基金招募诠释书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产援救及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概如若基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。     《基金合同》见效后，基金产物府上纲领的信息发生症结变更的，基金经管东说念主应 当在 3 个办事日内，更新基金产物府上纲领，并登载在国法网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东说念主不再更新基金产物府上纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在国法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物府上纲领、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在国法网站上，并将基金产物府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募诠释 书确当日登载于国法媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在国法媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交游的三 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在国法网站上，并将上市交游公告书请示性公 告登载在国法报刊上。   《基金合同》见效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 在国法网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在国法网站上，并将年度论说请示性公告登载在国法报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》国法的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在国法网站上，并将中期论说请示性公告登载在国法报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在国法网站上，并将季度论说请示性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资者决策的其他症结信息” 项下透露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生症结事件，关系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和国法网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远隔上市交游、              《基金合同》远隔、基金清理；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的施行抵制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系步履受到症结行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行抵制 东说念主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联交游事项，中国证监会另有国法的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金伊始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、还原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等症结事项；   （23）基金信息透露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息透露 义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开暴露，并将关系情况立即论说中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同远隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在国法网站上，并将清表面说请示性公 告登载在国法报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支捏证券，基金经管东说念主应在基金年度论说及中期论说中透露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支捏证券明 细。基金经管东说念主应在基金季度论说中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募诠释书（更新）等文献中透露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募诠释书（更新）等文献中透露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   基金经管东说念主应在按期信息透露文献中透露参与股票期权交游的关系情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会国法媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度论说、中期论说和年度 论说等按期论说和招募诠释书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的交游 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就论说期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的症结关联交游事项作念详备诠释。   （六）信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定成心部门及高等经管东说念主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息透露内容与 格局准则等法例的国法以及证券交游所的自律经管国法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期论说、更新 的招募诠释书、基金产物府上纲领、基金清表面说等公开透露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于国法媒介透露信息，而且在不同媒介上透露团结 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的关系国法。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东说念主 公开透露的基金信息出具审计论说、法律概念书的专科机构，应当制作办事底稿，并将关系               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例国法将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有国法的，从其国法。              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法速即、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有讲究流动性的金融器具，经常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 较好的流动性，但在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金经管东说念主 将根据施行情况选定相应的流动性风险经管措施，在保障捏有东说念主利益的基础上，驻防流动 性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行适度调整，                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：      ①   暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者援救生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操气魄险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵情，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在阛阓风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操气魄险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调养债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、阛阓波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会扈从正股价钱下 跌，极点情形下甚而会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调养债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主濒临本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务远景变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会扈从下落。   （3）流动性风险   当今我国可调养债券和可交换债券阛阓尚处于发展的低级阶段，阛阓限制较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或整个本钱阛阓出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抵制存在劣势或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门欺骗、交游舛错、IT系 统故障等风险。   在灵通式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抵制关系业务国法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度抵制，由于执行、调整、暂停该抵制，或该抵制出现颠倒等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法抵制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金经管东说念主 自身平直抵制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并弗成完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均呈报率与整个股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司操办景色、投资者心 理和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪漏洞抵制未达约定宗旨：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪漏洞。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出标的指数收益率，                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的管明智力，例如追踪指数的水平、本领 技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制过火他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍爱，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会论说并疏辽远置有缱绻，如更换基金标的指数、调养运作方式，与其他 基金合并、或者远隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调养运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有缱绻确定并实施前，基金经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系阛阓弘扬 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系国法，本基金运作过程中，                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 当指数成份券发生显着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策顺序后可对关系成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪漏洞抵制未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   证券交游所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与施行的基金份额净值可能存在各异， IOPV狡计还可能出现舛错，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再合适证券交游所上市条件被远隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 远隔上市，导致基金份额弗成连接进行二级阛阓交游的风险。   基金经管东说念主有权根据本招募诠释书的国法暂停或推辞接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且设立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的实足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在忽视赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金经管东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   基金经管东说念主有权在招募诠释书国法的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时期内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于国法时期内较 低的位置或处于最廉价钱，基金经管东说念主对此不承担使命。基金经管东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金经管东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本领系 统无法收场、申购赎回轧差以及基金经管东说念主合计不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选定基金经管东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金经管东说念主不合“时期优先、实时申报”原则的执行效果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的狡计以施行成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因本领 系统、通讯链路或其他原因导致基金经管东说念主无法遵从“时期优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补牺牲为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   施行的基金份额净值与IOPV、二级阛阓交游价钱均可能存在各异，而且由于证券阛阓 的交游机制和本领不竭，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策伪善导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本， 是以折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以真挚信用、纳闷尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩弘扬。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券阛阓广博规章等作出的笼统性形貌。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时眷注本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在国法媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系顺序后，                    《基金合同》应当远隔： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对处置有缱绻进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律概念书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有缱绻，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》国法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。           中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）           二十一、基金托管左券的内容节录 基金托管左券的内容节录见附件二。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金经管东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主所提供的服务进行投诉或忽视建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或忽视建议。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                二十三、其他应透露事项  （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金经管有限公司对于调整中原中证全指运输交游型 灵通式指数证券投资基金基金司理的公告。              二十四、招募诠释书存放及查阅方式  本基金招募诠释书公布后，鉴识置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金经管有限公司                                 二〇二四年十一月十一日                       中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   量度电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他关系国法，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律国法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律国法决定基金收益的分拨有缱绻；                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、调养 和非交游过户等业务国法；   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法例的关系国法，诱导基金份额捏有东说念主洗钱风险 景色，选定相应合理的抵制措施；   （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他关系国法，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎纳闷的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互安详，对所经管的不同基金鉴识经管，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系国法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的国法，按关系国法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关系国法，履行信息透露及论说义务；   （12）保守基金营业高明，不透露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关系国法另有国法外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主透露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关系国法召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在国法时期发出，而且保证投资者 大概按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遗弃、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；                  中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （25）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所及办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   成立日历：1987 年 11 月 23 日   注册本钱：11120962.9836 万元东说念主民币   法定代表东说念主：陈颖   组织神态：股份有限公司   存续期间：捏续操办   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他关系国法，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他关系国法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、纳闷尽责的原则捏有并安全援救基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备实足的、及格的熟悉                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安详；对 所托管的不同的基金鉴识设立账户，安详核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互安详；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系国法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关系的症结合同及关系凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关系国法另有国法外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主透露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具概念，诠释基金经管 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》国法的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否选定了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系国法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关系国法，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遗弃、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿使命不因其               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 退任而免除；   （20）按国法监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）重视阅读并效率《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息透露，实时利用权利和履行义务；              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）根据法律法例及证券交游所关系国法进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所波及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所国法的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》远隔的有限使命；   （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （8）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）效率基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业务国法；   （11）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其着实性；   （12）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的诱导基金的基金合 同见效，鉴于本基金和诱导基金的关系性，本基金诱导基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的诱导基金的基金份额平直出席或者托付代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。在狡计参会份额和计票时，诱导基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，诱导基金捏有本基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的诱导基金份额占诱导基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金诱导基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决概念或以代理投票授权托付书托付代表出席/出具书面表决概念，并有权按照 所捏有的诱导基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   诱导基金的基金经管东说念主不应以诱导基金的口头代表诱导基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受诱导基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以诱导基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   诱导基金的基金经管东说念主代表诱导基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先罢职诱导基金基金合同的约定召开诱导基金的基金份额捏有东说念主大会，诱导                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由诱导基金的基 金经管东说念主代表诱导基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有国法的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会顺序；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》国法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别设立；   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容；               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时期或频率；   （6）召募并经管以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只诱导基金、本基金的诱导基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金经管东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调整关系基金认购、申购、赎回、 调养、交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的国法；   （8）经履行妥当顺序，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券交游所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主忽视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关过火量度方式和量度东说念主、书面 表决概念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释注解合适法律法例、                          《基金合同》和会议文书的国法， 而且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄贵，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内贯串公布关系 请示性公告，法律法例和中国证监会另有国法的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书国法的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决概念的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主 代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托付东说念主捏                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的国法，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者选拔网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱导的方式召开基金份额捏有东说念主大会， 会议顺序比照现场开会和通讯方式开会的顺序进行。   五、议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有国法的除外）               、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源泉由大会主捏东说念主按照下列第七条国法顺序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 量度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源泉由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后              中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、远隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释注解，不然提交合适会议通 知中国法的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书国法的书 面表决概念视为有用表决，表决概念吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议伊始后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议伊始后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会关系 国法的要求在国法媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等国法， 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 分拨数额确实定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报恩率。   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无施行不利影响的情况下，基金经管东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当顺序后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在国法媒介公告。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   二、收益分拨有缱绻   基金收益分拨有缱绻中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨有缱绻确实定、公告与实施   本基金收益分拨有缱绻由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关系国法在国法媒介公告。       第四部分 与基金财产经管、运用关系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时量度基金托管东说念主协                       中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 商处置。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时量度基金托管东说念主协 商处置。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应左券国法，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的形貌      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 回购等）    、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的国法参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当顺序后， 不错将其纳入投资范围。    经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的国法而受限制的情形除外。本基 金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保捏不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行妥当顺序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券限制的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 突出其各类资产支捏证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资轨范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得                  中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会国法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 经管东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）国法的，基金经管东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有国法时，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起伊始，至本基金投入清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动效率届时有用的法律法例或监管国法。   为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行抵制东说念主或者 与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。症结关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性国法，基金经管东说念主在履行妥当顺序 后，本基金可不受上述国法的限制或以变更后的国法为准。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在国法网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同湮灭和远隔的事由、顺序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系顺序后，                    《基金合同》应当远隔： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对处置有缱绻进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   二、基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律概念书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   三、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   四、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有缱绻，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   五、基金财产清理的公告   清理过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》国法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   六、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  第八部分 争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、融合处置，协商、融合弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁国法按泛泛顺序进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不尽力，除非仲裁 裁决另有国法，仲裁用度由败诉方承担。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券国法的义务，珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统率。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各 捏有一份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                    中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     附件二：基金托管左券节录                      一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：中原基金经管有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   操办范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产经管；                            （四）从事特定客户资产 经管业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：陈颖   成速即间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：捏续操办   操办范围：收受东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单子贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服 务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 汇买卖；代客外汇买卖；资信走访、征询、见证业务。           二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履利用监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的国法参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当顺序后， 不错将其纳入投资范围。    经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的国法而受限制的情形除外。本基 金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保捏不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行妥当顺序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下国法：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 证券限制的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 突出其各类资产支捏证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资轨范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得                  中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会国法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 经管东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）国法的，基金经管东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有国法时，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起伊始，至本基金投入清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动效率届时有用的法律法例或监管国法。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止；   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他举止。   托管东说念主对于经管东说念主开展的投资不容步履，事前无法深刻并监督的，不因此承担任何使命 并有权向监管部门论说。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行抵制东说念主或者 与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。症结关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性国法，基金经管东说念主在履行妥当顺序 后，本基金可不受上述国法的限制或以变更后的国法为准。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业轨范的银行间阛阓交游敌手的 名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证明收到该名单。基金经管东说念主应定 期和不按期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函证明，新名单自基金托管东说念主证明当日见效。新名单见效前已与本 次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   基金托管东说念主依据关系法律法例的国法和《基金合同》的约定对于基金经管东说念主参与银行间 阛阓交游的交游是否合适交游敌手库进行过后监督。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全阛阓交游敌手。   （2）基金经管东说念主参与银行间阛阓交游时，有使命抵制交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金经管东说念主应当负责向关系使命东说念主追偿，基金托管东说念主不承担使命。 择入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的国法及基金合同的约定，确定                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 合适条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交游敌手是否合适关系国法进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下国法：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据关系国法，明确两边在关系左券签署、账户开设 与经管、投资指示传达与执行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援救以及入款证实书 的开立、传递、援救等经由中的权利、义务和职责，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系左券、 账户府上、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效率《基金法》                                     、《运作 办法》等关系法律法例，以及国度关系账户经管、利率经管、支付结算等的各项国法。基金 经管东说念主应根据法律法例的国法及基金合同的约定，确定合适条件的统统入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适关系规 定进行监督。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为 基金经管东说念主认同统统银行。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的国法及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。如果基金经管东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将伪善的功绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何使命，并有权在发现后论说中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应效率审慎操办原则，配备成心的 本领系统和经管东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用驻防 和抵制风险。   （四）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在国法时期内答复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督论说的，基金经管东说念主应积极配合提供关整个据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》过火他关系法例、 《基金合同》和本左券国法的步履，应实时以书面或两边约定的其他神态文书基金经管东说念主限 期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面神态向基金托管东说念主反馈，诠释               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会，因此给基金财产形成的平直损失由基金经管 东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法步履，应立即论说中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关系国法，或者违背《基 金合同》约定的，应当推辞执行，立即文书基金经管东说念主，并实时向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游顺序仍是见效的指示违背法律、行政法例和其他有 关国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并实时向中国证监会报 告，因基金经管东说念主原因给基金财产形成的平直损失由基金经管东说念主承担。             三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关系法例、                 《基金合同》和本左券国法，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援救基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金经管东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理清理交收， 是否按照法例国法和《基金合同》国法进行关系信息透露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金经管东说念主核查托管财产的 完好性和着实性，在国法时期内答复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未执行或 无故延伸执行基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本左券过火他关系国法的，应实时以书面神态文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面神态对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提供关整个据府上和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有症结违法步履，应立即论说中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。                 四、基金财产的援救               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （一）基金财产援救的原则 分、分拨基金的任何资产。基金托管东说念主不合处于基金托管东说念主施行抵制之外的账户或财产承担 使命。 东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负 责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账 户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金 经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同见效时召募资产的考证   基金召募期满或基金经管东说念主布告罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的捏有期限合适《基金法》、                《运作办法》等关系国法后，由基金经管东说念主在法按期限内 遴聘合适《证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资论说需对发起资金提供方过火 捏有的基金份额进行成心诠释。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系诠释注解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管 民银行国法计息。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的举止。 经管办法》、      《现款经管暂行条例实施细目》、                    《东说念主民币利率经管国法》、                               《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他国法。               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限使命公司进行证券交游资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管 清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金经管东说念主给与必要的配合，由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理收场后，由基金托管东说念主向东说念主民银行 进行报备。基金经管东说念主负责苦求基金投入世界银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金经管东说念主 在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。 理东说念主援救。   （六）期货账户的开设和经管   依据关系期货交游所的国法，基金托管东说念主配合开立和经管期货账户。   （七）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例 的国法和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并经管。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的援救   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的援救库，也可存入中央国债登记结算有限使命 公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单子营业中心的代援救库，援救凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银 行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用抵制的本基金资产不承担援救使命。   银行入款按期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。   （九）与基金财产关系的症结合同的援救               中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的症结合同的原件鉴识由基金托管东说念主、基金管 理东说念主援救，关系业务顺序另有限制除外。除本左券另有国法外，基金经管东说念主在代基金签署与 基金关系的症结合同期应尽可能保证捏有二份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至 少各捏有一份正本的原件，基金经管东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按 照国度关系国法执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。               五、基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个办事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，基金份额净值精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主每个办事日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按国法 公告。   基金经管东说念主应每办事日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的国法 暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                      《中国证券监督经管委员会对于证券投资基 金估值业务的率领概念》过火他法律、法例的国法。用于基金信息透露的基金净值信息由基 金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个办事日交游结果后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按国法对外公布。              六、基金份额捏有东说念主名册的登记与援救   基金经管东说念主可托付基金登记机构登记和援救基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期结果并证明认购苦求后的基金份额捏有东说念主名册、 基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额捏 有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和援救，并对基金份额捏有东说念主名册的着实性、完好性和 准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主 名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》远隔日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （二）基金经管东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主商议一致后， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主不得将基金经管东说念主提供的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应效率守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份 额捏有东说念主名册，应按关系法例国法各自承担相应的使命。                    七、争议处置方式   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上，基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、司帐 论说、交纪行录和症结合同等，基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按国法的期限援救，保存期 限不少于 20 年，法律法例或监管部门另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主签署症结合同文本后，应实时将合同文本正本投递基金托管东说念主处。基金经管 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、左券传真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金的关系文献。                 八、基金托管左券的修改与远隔   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的国法有任何打破。修改后的新左券，应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券的远隔 其他基金托管东说念主收受基金财产； 其他基金经管东说念主收受基金经管权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例国法的远隔事项。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 附件三：标的指数编制有缱绻             （最新的指数编制有缱绻可登录指数公司网站查询）   为反应中证全指指数样本中不同行业公司证券的全体弘扬，为投资者提供分析器具，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则全部证券行为相应全指行业指数的样本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则递次剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及积贮总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券行为相应行业指数的的样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                        论说期样本的调整市值              论说期指数 =                × 1000                               除数   其中，调整市值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的狡计方法、 除数修正方法参见狡计与珍爱细目。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时期鉴识为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   权重因子随样本按期调整而调整，调整时期与指数样本按期调整实施时期一样。鄙人一 个按期调整日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数调整样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应调整。在样本公司有 特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应调整。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 狡计与珍爱细目处理。   附录：中证全指行业指数称号、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                            单个样本  一级行业指数称号      指数简称     指数代码            基日         基点                                                            权重上限 中证全指动力行业指数    全指动力行业     932077       2004-12-31   1000     10% 中证全指原材料行业指数 全指材料行业       932078       2004-12-31   1000     10% 中证全指工业行业指数    全指工业行业     932079       2004-12-31   1000     10% 中证全指可选浮滥行业指             全指可选行业       932080       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指主要浮滥行业指             全指浮滥行业       932081       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指医药卫生行业指             全指医药行业       932082       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指金融行业指数    全指金融行业     932083       2004-12-31   1000     10%  中证全指房地产指数     房地产       931775       2004-12-31   1000     10% 中证全指信息本领行业指             全指信息行业       932084       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指通确信务行业指             全指通讯行业       932085       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指公用做事行业指             全指公用行业       932086       2004-12-31   1000     10%      数                                                            单个样本    二级行业指数称号       指数简称       指数代码           基日      基点                                                            权重上限     中证银行指数        中证银行       399986      2004-12-31 1000    15%   中证全指农牧渔指数       农牧渔        930910      2004-12-31 1000    15% 中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配       H30164      2004-12-31 1000    10%   中证全指机械制造指数      机械制造       H30166      2004-12-31 1000    10% 中证全指营业服务与营业用品指                营业指数          H30170      2004-12-31 1000    10%       数                中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    中证全指运输指数       运输指数        H30171   2004-12-31 1000    10%  中证全指浮滥者服务指数      浮滥者         H30173   2004-12-31 1000    15%    中证全指媒体指数       媒体指数        H30174   2004-12-31 1000    10%   中证全指零卖业指数       零卖指数        H30175   2004-12-31 1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数 全指食物           H30177   2004-12-31 1000    10%    中证全指医药指数       制药生物        H30179   2004-12-31 1000    10%   中证全指狡计机指数       狡计机         H30182   2004-12-31 1000    10%    中证全指电子指数        电子         H30183   2004-12-31 1000    10% 中证全指半导体产物与征战指数    半导体         H30184   2004-12-31 1000    15%    中证全指保障指数       保障指数        H30186   2007-06-30 1000    无    中证全指化学成品       化学成品        H30187   2004-12-31 1000    10%  中证全指耐用浮滥品指数     耐用浮滥品        H30196   2004-12-31 1000    10%   中证全指本钱阛阓指数      本钱阛阓        H30211   2007-06-30 1000    10% 中证全指航空航天与国防指数     航空航天        932143   2021-12-31 1000    10%   中证全指建筑庇荫指数      建筑庇荫        931931   2021-12-31 1000    10%   中证全指电力征战指数      电力征战        931932   2021-12-31 1000    10%    中证全指环保指数       全指环保        931933   2021-12-31 1000    10%  中证全指非金属材料指数     非金属材料        931934   2021-12-31 1000    10%    中证全指钢铁指数       全指钢铁        931935   2021-12-31 1000    15%   中证全指有色金属指数      全指有色        931936   2021-12-31 1000    10%  中证全指造纸与包装指数     造纸与包装        931937   2021-12-31 1000    10% 中证全指纺织服装与珠宝指数     服装珠宝        931938   2021-12-31 1000    10% 中证全指家庭与个东说念主用品指数     家庭用品        931939   2021-12-31 1000    15%    中证全指医疗指数       全指医疗        931940   2021-12-31 1000    10%   中证全指其他金融指数      其他金融        931941   2021-12-31 1000    15%   中证全指电确信务指数      电确信务        932144   2021-12-31 1000    15% 中证全指通讯征战及本领服务指                通讯设服           932145   2021-12-31 1000    10%       数                                                          单个样本    三级行业指数称号       指数简称 指数代码             基日       基点                                                          权重上限   中证全指家用电器指数      家用电器        930697 2004-12-31 1000      15%   中证全指化学原料指数      化学原料        930911 2004-12-31 1000      10%    中证全指食物指数        食物         H30192 2004-12-31 1000      10%   中证全指纺织服装指数      纺织服装        H30193 2004-12-31 1000      10%  中证全指建筑与工程指数      建筑工程        H30195 2004-12-31 1000      10%                 中原中证全指运输交游型灵通式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   中证全指一般零卖指数        一般零卖      H30197 2004-12-31 1000    15%  中证全指电力与电网指数        电力电网      H30199 2004-12-31 1000    10%  中证全指交通基本设施指数       交通设施      H30200 2004-12-31 1000    15%  中证全指信息本领服务指数       信息服务      H30203 2004-12-31 1000    10%   中证全指失业服务指数        失业服务      H30204 2004-12-31 1000    15% 中证全指纸类与林业产物指数       纸类林业      H30206 2004-12-31 1000    15%   中证全指专营零卖指数        专营零卖      H30208 2004-12-31 1000    15%   中证全指建筑产物指数        建筑产物      H30209 2004-12-31 1000    15% 中证全指油气开采与油田服务指 油气开采服                      H30214 2004-12-31 1000             15%       数          务 中证全指失业征战与用品指数       失业用品      H30215 2004-12-31 1000    15%   中证全指医疗器械指数        医疗器械      H30217 2004-12-31 1000    15%  中证全指水公用做事指数        水务指数      H30218 2004-12-31 1000    15%  中证全指容器与包装指数        容器包装      H30219 2004-12-31 1000    15%   中证全指文化文娱指数        文化文娱      H30220 2004-12-31 1000    10% 中证全指复合型公用做事指数       复合公用      H30221 2004-12-31 1000    无    中证全指运输业指数        运输业       H30222 2004-12-31 1000    10%   中证全指集成电路指数        集成电路      932087 2021-12-31 1000    15%   中证全指航空航天指数        全指航空      932088 2021-12-31 1000    15% 中证全指节能与生态扶持指数       全指节能      932089 2021-12-31 1000    15%   中证全指储能征战指数        储能征战      932090 2021-12-31 1000    15%     中证全指拔擢指数        全指拔擢      932091 2021-12-31 1000    15%   中证全指数据中心指数        数据中心      932092 2021-12-31 1000    15%   中证全指通用机械指数        通用机械      932093 2021-12-31 1000    10%   中证全指软件开发指数        软件开发      932094 2021-12-31 1000    10%                                                        单个样本     四级行业指数称号        指数简称 指数代码           基日      基点                                                        权重上限   中证全指证券公司指数        证券公司      399975 2007-06-30 1000    15%    中证全指贸易商指数        贸易商       H30201 2004-12-31 1000    15% 中证全指电脑与外围征战指数       电脑征战      H30207 2004-12-31 1000    15%     中证全指航运指数        航运指数      H30216 2004-12-31 1000    15%   中证全指航空运输指数        航空运输      H30223 2004-12-31 1000    无

银河电子官网